订定「行政院金融监督管理委员会证券期货局办事细则」-法律知识百科-做题赚钱每题2元


  (六)投资人申诉及陈情案件处理事项。
  (七)证券商申请上市、上柜之制度规划事项。
  (八)证券商承销有价证券之辅导与监督事项。
  (九)证券商财务会计制度之研拟事项。
  (十)证券商经营风险管理制度之研拟、规划事项。
  (十一)证券商经营衍生性金融商品交易业务规划与其管理事项。
  (十二)证券商发行认购(售)权证业务规划事项。
  (十三)其它上级交办事项。
  二、第二科办理下列事项:
  (一)证券商设立许可及变更登记事项。
  (二)证券商募集与发行证券之审查。
  (三)证券商财务业务查核事项。
  (四)证券商业务人员管理登记事项。
  (五)证券商财务业务违规案件查处事项。
  (六)投资人申诉及陈情案件处理事项。
  (七)证券商内部控制及内部稽核制度管理事项。
  (八)证券商自行买卖有价证券之管理监督事项。
  (九)证券商场地设备标准及营业保证金业务管理事项。
  (十)证券商兼营顾问业务规划事项。
  (十一)他业兼营证券商之监督及管理。
  (十二)证券商整体经营风险预警作业规划事项。
  (十三)其它上级交办事项。
  三、第三科办理下列事项:
  (一)证券商设立许可及变更登记事项。
  (二)证券商募集与发行证券之审查。
  (三)证券商财务业务查核事项。
  (四)证券商业务人员管理登记事项。
  (五)证券商财务业务违规案件查处事项。
  (六)投资人申诉及陈情案件处理事项。
  (七)证券商同业公会之指导、监督事项。
  (八)证券商业务人员登记、训练及资格测验之规划事项。
  (九)证券商电子网络下单规划事项。
  (十)证券商业务自由化、国际化之规划事项。
  (十一)证券商自有资本适足比率规划事项。
  (十二)证券商兼营期货业务规划事项。
  (十三)其它上级交办事项。
  四、第四科办理下列事项:
  (一)证券商设立许可及变更登记事项。
  (二)证券商募集与发行证券之审查。
  (三)证券商财务业务查核事项。
  (四)证券商业务人员管理登记事项。
  (五)证券商财务业务违规案件查处事项。
  (六)投资人申诉及陈情案件处理事项。
  (七)本组综合性业务。
  (八)其它上级交办事项。
  第6条 第三组掌理证券交易所之特许或许可、证券柜台买卖中心目的做题赚钱每题2元事业之核准及上开相关业务之监督、管理等事项,分设下列各科办事:
  一、第一科办理下列事项:
  (一)证券交易所之许可、变更登记及财务、业务之监督管理及查核事项。
  (二)证券交易所人员管理登记事项。
  (三)集中交易市场证券结算交割制度之规划、设计与辅导建立事项。
  (四)集中交易市场证券结算交割法规之研拟修订事项。
  (五)证券柜台买卖中心捐助章程暨相关事项变更之核准,财务、业务之监督管理及查核事项。
  (六)证券柜台买卖中心人员管理登记事项。
  (七)证券柜台买卖中心证券结算交割法规之修订核备事项。
  (八)证券柜台买卖中心证券结算交割制度之规划、设计与辅导建立事项。
  (九)集中交易市场及柜台买卖市场债券交易、结算制度之规划及相关法规之修订核备事项。
  (十)库藏股及公开收购制度之规划建立及法规之研拟修订事项。
  (十一)证券暨期货跨市场风险控管机制之规划及管理。
  (十二)本组综合性业务事项。
  (十三)其它上级交办事项。
  二、第二科办理下列事项:
  (一)公开发行公司股务之管理事项。
  (二)公开发行公司董事、监察人、经理人及大股东股权之管理。
  (三)公开发行公司出席股东会使用委托书之管理事项。
  (四)公开发行公司股务管理法令之研拟修订事项。
  (五)公开发行公司股权纠纷案件之处理事项。
  (六)其它上级交办事项。
  三、第三科办理下列事项:
  (一)证券交易市场不法交易查核事项。
  (二)证券交易市场之监理事项。
  (三)证券交易资料研判查处事项。
  (四)金融交易监视系统之规画、设计及法规研拟。
  (五)集中交易市场证券交易制度之规划、设计与辅导建立事项。
  (六)集中交易市场证券交易法规之研拟修订核定事项。
  (七)证券柜台买卖中心有价证券交易法规之修订核定事项。
  (八)证券柜台买卖中心有价证券交易制度之规划、设计与辅导建立事项。
  (九)短线交易归入权案件处理事项。
  (十)投资人投诉案件处理事项。
  (十一)其它上级交办事项。
  第7条 第四组掌理证券金融事业、证券投资信托事业、证券投资顾问事业、证券集中保管事业、都市更新投资信托事业与其它证券服务事业之核准及监督、管理、证券融资、融券业务之协调联系等事项,分设下列各科办事:
  一、第一科办理下列事项:
  (一)证券金融事业、证券集中保管事业及都市更新投资信托事业之设立许可及变更登记事项。
  (二)证券金融、证券集中保管事业财务业务之查核。
  (三)证券金融、证券集中保管相关管理规章、业务规章及有关契约之研拟或审核。
  (四)都市更新投资信托基金募集与受益凭证发行之核准。
  (五)有价证券信用交易之监督及管理。
  (六)证券融资融券业务之联系与协调。
  (七)证券商办理有价证券

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